新股网上市值申购答疑_——长江证券

细雨如烟 · 发表于 2014-1-9 08:57:57

本帖最后由细雨如烟于 2014-1-9 09:00 编辑

新股网上市值申购答疑
尊敬的投资者：
　　2013年12月13日，深、沪证券交易所与中国结算联合发布了《上海市场首次公开发行股票网上按市值申购实施办法》、《深圳市场首次公开发行股票网上按市值申购实施办法》。目前新股发行在即，为方便投资者顺利申购新股，我司集中收集了投资者有关网上申购业务的问题，在此进行专题解答，敬请关注。
1、按市值申购与以往的市值配售、资金申购主要差别在哪里？
　　答：按市值申购指的是投资者必须持有上海市场或深圳市场非限售A股股份市值1万元以上和缴纳足额的资金，才能参与新股网上申购。同时投资者申购数量不能超过主承销商规定的申购上限，且不得超过持有市值对应的可申购额度。
　　这一方式结合了以往单纯的市值配售方式和资金申购方式的优点，具体来说，投资者能否参与网上发行，能够申购多少新股需要根据其持股市值来确定（以往资金申购对投资者持股市值没有要求，只根据投资者申购的资金来确定申购额度）。同时，投资者只有在申购前向资金账户内存入足够资金才能进行有效申购（以往市值配售，投资者只需在中签后缴纳相应股份的款项，而不需要存入足额资金用以申购）。
2、深、沪两个市场的市值是否合并计算？
　　答：否。投资者深、沪两个市场的市值不能合并计算，单个市场市值只能用于本市场新股申购的可申购额度计算。
3、投资者持有市值如何确定？
　　答：投资者持有市值是指T-2日（T日为申购日，下同）日终投资者持有的深、沪证券交易所非限售A股股份市值，不包括优先股、B股、基金、债券、交易型开放式指数基金、已参与约定购回且未购回的证券或其他证券。非限售A股股份发生司法冻结、质押，以及存在上市公司董事、监事、高级管理人员交易限制的，不影响市值的计算。
4、投资者哪些证券账户中的市值合并计算到该投资者持有市值？
　　答：（1）除另有明确规定的，注册资料中的“账户持有人名称”、“有效身份证明文件号码”均相同的证券账户确认为同一投资者持有，合并计算到该投资者持有市值中。
　　（2）融资融券客户信用证券账户的市值合并计算到该投资者持有的市值中。
　　（3）证券公司转融通担保证券明细账户的市值合并计算到该证券公司持有的市值中。
　　（4）证券公司客户定向资产管理专用账户以及企业年金账户，证券账户注册资料中“账户持有人名称”相同且“有效身份证明文件号码”相同的，按证券账户单独计算市值并参与申购。
　　（5）不合格、休眠、注销证券账户不计算市值。
5、投资者网上可申购额度的具体计算方式是怎么样的？
　　答：计算出投资者持有市值后，持有市值1万元以上（含1万元）的投资者才能参与新股申购。
　　上海市场每1万元市值配一个申购单位（一个申购单位为1000股）；深圳市场每5000元市值可申购一个申购单位（一个申购单位500股）。
　　同一天有多只股票发行的，该可申购额度对投资者申购每一只股票均适用。
6、如何及何时能查询到自己的市值及可申购额度？
　　答：T日投资者可以通过网上交易、电话委托、手机委托、驻留委托等多种方式查询可申购额度。当日可申购量在证券持仓菜单中分上海、深圳市场分别显示。
7、上交所与深交所申购时间有何差异？
　　答：上交所申购时间为T日9：30-11：30、13：00-15：00；
　　深交所申购申报时间为T日9︰15-11︰30、13︰00-15︰00。
8、申购创业板股票是否需开通创业板权限。
　　答：需要。参与创业板股票申购前，投资者必须到证券公司营业部现场签署《创业板市场投资风险揭示书》，在经证券公司确认并按规定期限开通创业板市场交易后，才可以参与创业板新股申购。在办理上述风险揭示书签署手续当日是不能参与创业板股票的申购或买卖的，且不同交易经验的投资者所需时间不同，具有两年以上（含两年）股票交易经验的自然人投资者在签署风险揭示书（T日）后第二个交易日（T+2日）即可申购或买卖创业板股票，而尚未具备两年交易经验的自然人投资者，则需在签署后第五个交易日（T+5）才可申购或买卖创业板股票。
9、新股申购是否可撤单或多次申购？
　　答：新股申购不允许撤单，也不允许重复申购。
10、暂停上市的股票（中登仍提供登记服务的）能否计入市值？
　　答：计入。
11、客户通过什么菜单申报新股申购？
　　答：通过普通委托买入菜单。
12、同一投资者在多家券商同时开通了深A账户，应在哪家券商进行深市新股申购？
　　答：客户可选择任意一家有深圳市值的券商进行申购，但同一证券账户只能申购一次,超额申购和重复申购部分无效。
13、信用证券账户是否可用于新股申购？
　　答：上海的信用证券账户不能用于申购新股，深圳的可以。有市值的深市融资融券信用证券账户可用于参与新股申购，融资融券信用证券账户市值与普通证券账户合并计算。若投资者的融资融券信用证券账户和普通证券账户都有市值，其新股申购可比照同一投资者多个证券账户处理，投资者可选择使用有市值的信用证券账户或有市值的普通证券账户申购新股。若投资者同时使用有市值的信用账户和有市值普通账户参与新股申购，中国结算深圳分公司将以该投资者的第一笔申购为有效申购，其余申报作无效处理。
14、当天卖出股票所得资金是否可用于新股申购？
　　答：可以。

长江证券股份有限公司
二〇一四年一月七日

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